勧誘方針

私たちは、金融商品を販売する者として、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

  1.  基本理念  金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。
  2. 適合性の原則  市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。 また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
  3. 説明義務の履行  お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。
  4. お客様情報の取り扱い お客様の情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。
  5. 反社会的な申し出の受入拒否  申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。
  6. コンサルティング能力の向上 研修会・勉強会などを通じ自己研鑚に努めることにより、コンサルティング能力の向上に努めます。
  7. 節度ある営業活動 勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、お客様の迷惑となる時間帯には行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり、困惑させるような行動はいたしません。

お問い合わせ先 代理店 株式会社Merkur
住 所  〒571-0048 大阪府門真市新橋町3-1-101
電 話  06-6900-6301
FAX  06-6900-6305